[PDF] Propuesta de servicios profesionales

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Propuesta de servicios

profesionales

Alianza -Revisión Preventiva de Cumplimiento

MaestroFernandoLascuráinFarell.

DirectorGeneralAdjunto.

GuillermoGonzálezCamarena1000,piso5,

SeñorDirector:

Cuidad de México a 15 de octubre de 2018.

Quedodeusted.

Dra.AngélicaOrtizDorantes.

SociaDirectora

RegistroNacionaldeTítulos2010/158705.

RegistroUniversitariodeTítulos134371.

Contenido

Descripción

I. Objetivo

II. Alcance de la alianza

III. Metodología

IV. Responsabilidades de los asociados

V. Responsabilidades de la firma

VI. Tiempo estimado

VII. Riesgos

VIII. Valor por su dinero

IX. Honorario especial asociados

X. Formalización y vigencia

XI. Responsable de la prestación del servicio

XII. Equipo

VIIIdelaLeyFederalparalaPrevencióne

procesosy/olineamientosquepermitenasus asociadosladebidaimplementacióndesus obligaciones. asociados,conlafinalidadde: obligacionescomoejecutoresdeactividades vulnerables; dichasanciónsehagapública,y recursosdeprocedenciailícita.

I. Objetivo

II. Alcance de la alianza

autoridad.

III. Metodología

propuesta.

Etapa1.Integracióndelainformación

dereferenciacontendrá: análisisdelainformación;

únicosdeidentificación;

comercializacióndelosvehículos,y

Tributaria.

Etapa 2. Revisión preventiva de cumplimiento

cumplimiento,lafirmatomaráunamuestra representativade50expedientesde aquellasoperacionesquelosasociados formalizaronconsusclientes.

Lamuestrarepresentativacorresponderáa

operacionesliquidadasapartirdenoviembre de2013aoctubrede2018yque,conformealos umbralesestablecidosenlaLeyAntilavado, susclientes. de: (i)Verificarlaatenciónalosposibles requerimientosdeinformación,y (ii)Ensucaso,obtenerlasrecomendaciones emitidasporlaUnidaddeInteligencia

FinanciaraatravésdelPortal.

2.3Conbaseenlamuestrarepresentativa

de: (i)Losformatosdeidentificacióndelos clientes; (ii)Lasintegracionesdelospagos,y (iii)Losavisoseinformespresentadosenel

PortaldePrevencióndeLavadode

Dinero.

Loanterior,conlafinalidaddedetectarlas

delasobligaciones.

Nota.Larevisióndelainformaciónse

realizaráporunasolaocasiónporcada expediente.

Continúa Etapa 2. Revisión preventiva de

cumplimiento

2.4Lafirmatendrálaresponsabilidadde

proporcionaralosasociados,losresultados obtenidosylasrecomendacionesque considerepertinentes. implementarlasrecomendaciones realizadasporlafirmaaefectode: susclientes,e pagos.

Continúa Etapa 2. Revisión preventiva de

cumplimiento

Etapa 3. Informe

Lafirmatendrálaresponsabilidadde

proporcionaralosasociados,uninforme enelqueseexpondrán: (i)Losresultadosobtenidos; (ii)Elporcentajedecumplimiento; (iii)Lasposiblessancionesacargodelos asociados. (iv)Lasrecomendacionesque,a consideracióndelaprestadorade servicios,debenimplementarlos asociadosparamitigarsusriesgos.

IV. Responsabilidades de los asociados

lasiguienteinformación: obligacióndeidentificaryenviaraviso. documentosquelaconformen. representativa. adicional.

V. Responsabilidades de la firma

Dinero.

Tributaria.

queconsiderepertinentes.

VI. Tiempo estimado

Descripción de las etapas

Semanas

1234

Etapa 1. Integración de la información

Etapa 2. Revisión preventiva de

cumplimiento

Etapa 3. Informe

VII. Riesgos

MultaIncumplimiento u omisión

De $16,120.00 a

$161,200.00 -Porcadaerrorenelexpedienteúnicode identificación. -Porcadaavisooinformeextemporáneo. -Porincumplirconlacustodiayresguardodela información.

De $161,200.00 a

$806,000.00 pagoyelinstrumentomonetario.

De $806,000.00

a $5,239,000.00 -Porcadaavisonopresentado. metalespreciososyactivosvirtuales. ejecutoresdeactividadesvulnerablesson:

Riesgo reputacional

confianzadelosclientes. daraconocerelnombredelasempresasquehan sidosancionadasporincumplirconlaLey dechatarrización,etc.).

VIII. Valor por su dinero

IX. Honorario

especial asociados

Agregado,porasociadoyporunidaddenegocio.

informe.

CuidaddeMéxico.

vezaceptadaporlosasociadosatravésde vigenciade06mesescontadosapartirdesu fechadeemisión.

Lafirmasecomprometeaquesialgún

distribuidornoasociadoaAMDArequierede

30%más.

X. Formalización y

vigencia

XI. Responsable de la prestación del servicio

Angélica Ortiz Dorantes

Socia Directora

procedenciailícita(lavadodedinero). lavadodedinero. prácticaprofesionaldelderecho.

XII. Equipo

Angélica Ortiz Dorantes

Socia Directora

Mareli García Bravo

Socia

Jorge Huerta Rojas

Asociado

Cristian Alvarado Castillo

Asociado

Carlos Muñoz Sancén

Abogado

Fabiola Dimas Solano

Abogada

Susana Hernández Espinosa

Abogada

Brenda Pablo Oliver

Abogada

Eiline Jatziri Valdez Pérez

Coordinadora de capacitación

y redes sociales

Jessica Alvarado Granados

Abogada

propuesta.

Teotihuacán No. 18,

Hipódromo Condesa, Del. Cuauhtémoc

CP. 06100, Ciudad de México

http://www.aortizyasociados.com/

Teléfono .+52 (55) 59 80 53 44

Correo electrónico.

contacto@aortizyasociados.comquotesdbs_dbs9.pdfusesText_15

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