[PDF] Audit « social» Projet de rapport

View - Download Audit « social» Projet de rapport

Previous PDF

Next PDF

Audit " social»

Projet de rapport

1 AUDIT

Mission assurée par :

Mission supervisée par :

Audit " social»

Projet de rapport

2

Résumé Exécutif

Le RE doit tenir en 1 à 2 pages et contient les éléments suivants : - Objectifs, périmètre - Synthèse des points positifs - Synthèse des fiches de révélations de dysfonctionnements

Couleur dans le RE pour les audits thématique

Légende

Couleurs Niveau de contrôle

Sous contrôle

Sous contrôle si améliorations mineures

Améliorations nécessaire du contrôle

Absence critique de contrôle

Audit " social»

Projet de rapport

3 I. PROBLEMATIQUES ET RECOMMANDATIONS DE LA MISSION

Le niveau des recommandations- gradué de 1 à 3, avec " 1 » signifiant une recommandation " majeure »,- est basé

sur la " gravité » des impacts et des conséquences potentielles du dysfonctionnement (ou sous partie du

dysfonctionnement) associé. Seules les recommandations de niveaux 1 ou 2 remontent en synthèse sur cette page

Référents Priorité

Recommandation 1.1

Recommandation 1.2

fiche 2)

Recommandation 2.1

Recommandation 3.1

Audit " social»

Projet de rapport

4

SOMMAIRE

I. Problématiques et Recommandations de la mission ...........................................3

II. .................................................................................................5

II.1 Contexte .......................................................................................................................... 5

II.2 Objectifs .......................................................................................................................... 5

II.3 Précédents audits .......................................................................................................... 5

II.4 Périmètre et exclusions ................................................................................................ 5

II.5 Pratiques professionnelles et déontologie ................................................................. 5

II.6 Tests ................................................................................................................................ 5

III. Ce qui est sous contrôle / ce qui evolue positivement .....................................6 IV. Dysfonctionnements nécessitant un renforcement ou une mise sous

contrôle .............................................................................................................................7

IV.1 Fiche 1 : ....................................................................................................................... 7

V. Annexes ...................................................................................................................8

Annexe 1 Avis sur le niveau de maîtrise globale par thématique et évaluation des

risques complémentaires identifiés par la mission ............................................................. 8

VI. Validation et suivi du rapport ...............................................................................9

VII. Liste de diffusion du rapport définitif ................................................................ 10

Audit " social»

Projet de rapport

5 II.

II.1 CONTEXTE

II.2 OBJECTIFS

II.3 PRECEDENTS AUDITS

II.4 PERIMETRE ET EXCLUSIONS

II.5 PRATIQUES PROFESSIONNELLES ET DEONTOLOGIE

La mission a été

interne en respectant le code de déontologie.

II.6 TESTS

1 à 2 pages

Il doit préciser le contexte, les résultats des audits précédents, le périmètre et les

Audit " social»

Projet de rapport

6 III. CE QUI EST SOUS CONTROLE / CE QUI EVOLUE POSITIVEMENT

1 à 2 pages

Contient les points positifs des analyses faites et doit être structuré par un plan. Audit " social»

Projet de rapport

7 IV. DYSFONCTIONNEMENTS NECESSITANT UN RENFORCEMENT OU UNE MISE SOUS CONTROLE

IV.1 FICHE 1 :

maitresse qui intègre les constats / causes et conséquences.

Une fiche correspond à un dysfonctionnement. Il faut donc regrouper les constats par problématique globale. Un

dysfonctionnement peut donner lieu à plusieurs recommandations. Cependant une recommandation ne peut être liée

NB oins, dans certains cas

exceptionnels, cela peut dépasser 2 pages. Faits

Cette partie doit être rédigée, contenir les constats associés à la problématique étayés par les tests et les " faits ».

NB : Seules les conclusions des tests et des analyses seront à intégrer ici, les parties descriptives/illustratives des

" faits » et des tests seront à mettre en annexe. Des renvois sont donc à prévoir vers les annexes.

Origines du dysfonctionnement / causes

Risques potentiels, impacts

Recommandation (s) de la mission

R 1-1 (priorité 1) :

R1-2 (priorité 2) :

R1-2 (priorité 3) :

Recommandations Actions Référent Echéanc

e

R1-1 (P1)

R1-2 (P2)

R1-3 (P3)

la recommandation : il suffira de rappeler le numéro.

Les fiches de dysfonctionnements sont classées dans le même ordre que celui du RE avec 4 fiches maximums

attendues par rapport. Audit " social»

Projet de rapport

8

V. ANNEXES

Les annexes pourront comporter le descriptif des processus, ainsi que le descriptif des constats lorsque les fiches sont trop volumineuses. Le détail des tests est également à mettre en annexe Ci-joint deux annexes à faire figurer de manière systématique

ANNEXE 1 AVIS SUR LE NIVEAU DE MAITRISE GLOBALE PAR THEMATIQUE ET EVALUATION DES RISQUES COMPLEMENTAIRES

IDENTIFIES PAR LA MISSION

Avis sur le niveau de maitrise globale par thématique

NB : préciser pour chaque thématique, en sus de la couleur, à quelles fiches /problématiques les différents objets

sont rattachés

Légende

Couleurs Niveau de contrôle

Sous contrôle

Sous contrôle si améliorations mineures

Amélioration nécessaire du contrôle

Absence critique de contrôle

Annexe 2 Evaluation des risques complémentaires identifiés par la mission dans le cahier des charges

N° Description du risque

Evaluation du

risque lors de la phase

étude

Evaluation du

risque

Recommandation

associée M1 M2 M3 M4 M5

Thématiques Niveau de maitrise globale

Audit " social»

Projet de rapport

9

VI. VALIDATION ET SUIVI DU RAPPORT

Participants à la réunion de validation Rédaction - Validation Date de la réunion de validation : Date de fourniture des Date de clôture

Date prévue :

Date réelle :

Date prévue :

Point intermédiaire :

Chargés du suivi post-audit

Audit " social»

Projet de rapport

10

VII. LISTE DE DIFFUSION DU RAPPORT DEFINITIF

Destinataires Rapport

complet

Résumé

exécutif

Synthèse des

Recommandations

Communication complémentaire

(en fonction des thématiques des recommandations)

Rapport

complet

Résumé

exécutif

Synthèse des

Recommandations

quotesdbs_dbs20.pdfusesText_26

[PDF] exemple de rapport d'avancement de stage

[PDF] exemple de rapport d'étonnement rh

[PDF] exemple de rapport d'évaluation d'un employé

[PDF] exemple de rapport d'evaluation diagnostique

[PDF] exemple de rapport d'evaluation diagnostique france

[PDF] exemple de rapport d'expérience professionnelle

[PDF] exemple de rapport d'expertise automobile

[PDF] exemple de rapport d'expertise incendie

[PDF] exemple de rapport d'expertise maritime

[PDF] exemple de rapport d'incident

[PDF] exemple de rapport d'inspection education nationale

[PDF] exemple de rapport de capitalisation

[PDF] exemple de rapport de constatation

[PDF] exemple de rapport de fin d'année scolaire

[PDF] exemple de rapport de fin de chantier