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Page (il

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1. Introduction 4

1.1 Mandat

1.2 Méthode

2. Qu'est-ce qu'un programne de petites subventions? 9

2.1 Déf ini tion 9

2.2 Éléments des

progrmes de petites 10 subventions

2.2.1 Objectifs

1 O

2.2.2 Bénéficiaires 11

2.2.3 Structure ahinistrative 11

2.2.4 Sélection 12

2.2.5 Observation et supervision 12

2.2.6 Activités canplémentaires 13

3. &tuce et étendue de la participation du CRDI aux programmeç de petites sAventiorr; 14

3.1 Raisons de l'utilisation du mécanisme des

petites subventions 14

3.2 Réalisation des objectifs 15

3.3 Répartition:

Programneetrégion 17

3.4 Répartition

par pays 19

3.5 Grandeur

myenne des subventions 20

3.6 Profil des bénéficiaires 20

3.6.1 Sexe 21

3.6.2 Affiliation institutionnelle 22

3.6.3 Niveau d' instruction 22

3.6.4

Âge 23

3.6.5 Profile smire 23

4.

Modalités administratives 24

5.

Résultats de la recherche 29

5.1 Diffusion des résultats de la recherche 30

Page (ii)

Page

6. Observation et supervision des bénéficiaires 31

7.

Création de capacité de recherche 3 4

7.1 Ef

£et sur carrière 3 4 7.2 Effet sur institution 36 7.3 Optimisation de la création de capacité 37

8.1 Dépenses 3 9 8.2

Elodalités administratives 40 8.3 Politiques et façons de procéder 41 8.4 Expérience 4 2 8.5 Tendances 43

9. CXiestioris administratives 44

10.

Avenir des petites subventions 47

11.

Saanaire et conclusions 48

11.1

Comntaires du Conseil des gouverneurs 48 11.2 Création de capacité contre résultats de 49 recherche 11.3 Considérations dans le cadre de politiques 52

Somaire Page 1

L'étude visait à rassembler des informations sur le mécanisme de financement par petites subventions que le Centre utilise depuis un certain temp. Elle contient des informations descriptives et analytiques sur l'utilisation de ce mécanisme

à l'échelle du Centre et non une

évaluation de chacun des programmes de petites subventions. L'étude, qui a été un travail de collaboration de divers éléments du Centre, se fonde sur trois travaux de consultants de l'extérieur et sur deux travaux internes de rassemblement de données auprès de 165 infonnants: 134 bénéficiaires de subventions et 31 responsables de programme. Elle s'inspire aussi de 7 rapports d'évaluation et d'un rapport de fin de projet. Les vingt progranmes de petites subventions du CRDI ont chacun leurs buts et leurs objectifs et ont été mis au point pour répondre divers environnements de recherche. L 'objectif daninant est l'établissement d'une capacité de recherche ou son renforcement.

Favoriser la recherche dans un certain

danaine et diffuser les résultats de la recherche sont les deux autres objectifs les plus cmuns, tandis que la réalisation de travaux de recherche utiles ne constitue un objectif que pour

8 des 20 programmes.

Depuis le premier projet de petites subventions en 1972, les fonds consacrés à de telles subventions se sont accrus d'année en année pour atteindre un total de

9,s millions de dollars canadiens. Ces fonds ont

été affectés dans deux régions principalement, soit la région du

BRALA qui

en a reçu 30 p. 100 et celle du BRAFO qui en a reçu 18 p. 100. Le CRDI a directement accordé 574 subventions de ce type. Les petites subventions ont été fort bien accueillies

à en juger par le nombre de demandes

présentées par chaque bénéficiaire. Elles se situent en mayenne à quatre.

C'est dans 7 pays du

TiersMonde que s'est concentrée la majorité

Sommai re Page 2

des bénéficiaires des petites subventions (52 p. 100). Quatre-vi ngt-deux p. 100 d'entre eux étaient des hommes et 97 p. 100 des bénéficiaires

étaient affiliés

à des institutions faisant de la recherche,

principalement des universités. Une forte proportion des bénéficiaires se situait au niveau intermédiaire ou avancé des études supérieures, la moitié détenant un doctorat et un bon nombre des autres travaillant

à en

obtenir un. Cela ne signifie pas que les objectifs des projets n'ont pas été atteints puisque pour 70 p. 100 des projets étudiés, des chercheurs

établis auraient pu être subventionnés.

Comparati vement aux projets ordinaires, les frais d'admi nistration des petites subventions représentent une part un peu plus élevée du dollar de recherche, mais

1 es frais d' administration par chercheur subventionné

sont à peu près les mêmes. Des quatre méthodes d'administration des petites subventions, c'est la méthode d'administration par les bureaux régionaux qui a accusé les frais d'administration les plus élevés par bénéficiaire et le taux le plus bas du fonds de recherche par rapport aux frais d'administration. L'administration par le bénéficiaire et le donateur ont, en général, coûté moins cher en frais d'administration, sans doute pour la simple rai son que quelqu'un d' autre partageait ces frais. Dans la moitié des petites subventions et dans plus de 80 p. 100 des projets financés par le

CRDI, un autre donateur a participé au

financement. L'étude a montré que les programmes financés par le CRDI seul avaient tendance à être administrés par le CRDI, tandis que ceux auxquels d' autres donateurs participaient étaient, en général, administrés par le bénéficiaire. L'étude définit un certain nombre de questions qui influent sur la conception et

1 'efficacité administrative des programmes de subventions.

11 y a notamment la nécessité de définir le rôle des responsables des

programmes, la nécessi té de rendre les structures administratives simples et efficaces,

1 a rémunérat ion des fonctions importantes des programmes, 1 a

séparation des candidats en catégories débutants et avancés et les avantages de l'assignation d'un thème de recherche

à un programme. Du

Scnnnai re Page 3

point de vue du CRDI, il s'impose de vérifier que 1 'institution a un minimum de capacités administratives avant de donner le feu vert

à un

programme. Il faudrait mieux définir la part des responsabilités de prise de décision qui revient au personnel du Siège et du bureau régional et au coordonnateur du prograinme.

Il s' impose aussi de mieux contrôler les

frais adm-i ni stratifs et, peut-être, de donner aux bureaux régionaux un rôle plus actif dans le contrôle général de ces programmes. L'étude montre aussi: (1) la nécessité de clarifier quel objectif -- création de capacité de recherche ou production de résultats de recherche -- est visé parce que 1 'un et 1' autre exigent 1 'élaboration de programmes très différents; (2)

1 'importance du rôle du personnel de

programme dans la conception et le fonctionnement des programmes de petites subventions; et (3) la nécessité de mettre au point un meilleur système pour déterminer le résultat des activités du Centre dans ce domai ne. Au plan de la création d'une capacité de recherche, les petites subventions ont un pl us grand effet sur les carri ères individuel 1 es que sur les institutions. De bons mécanismes de supervision des bénéficiaires n'ont été trouvés que dans inoins de la moitié des programmes et, à cet

égard, un certain nombre

d' améliorations à apporter ont été identifiées. Pour guider adéquatement les bénéficiaires, il s' inipose, entre autres, de faire participer au programme des institut ions et des uni versi taires d'expérience dans les pays en question.

Aboutir

à des résultats de recherche n'était l'objectif que de huit des 20 projets étudiés et

1 'étude a révélé une très grande variation à cet

égard. Seulement 12 p. 100 des bénéficiaires de subventions de la FIS avaient rédigé un rapport final, tandis qu'à l'autre extrémité,

77 p. 100

de tous les bénéficiaires du PLAMIRH avaient pub1 ié leurs travaux dans des revues international es reconnues. La diffusion des résultats de 1 a recherche a été jugée faible dans beaucoup de programmes.

Samnai re Page 4

Le Centre peut compter que 1 'octroi de petites subventions sera de l'ordre de

2,5 millions de do1 lars au cours des deux prochaines années

dans les divisions des Sciences sociales et de 1 'Agriculture, de l'alimentation et de la nutrition.

Samnaire et Conclusions Page 48

11.1 Canmentaires du Comeil des gouvemurs

Au cours des années, les gouverneurs ont exprimé un certain nombre de réserves au sujet des progrmes de petites subventions qu'ils ont eu à étudier. Estimant que ces cmntaires s'appliquaient à tous les projets de ce type, ils sont présentés ici sous forme sommaire et en guide d'introduction à la partie des conclusions. Il vaut la peine de souligner à quel point les gouverneurs avaient vu juste. (1) Les petits projets devraient être axés sur la science appliquée au développement, conformément

à 1 ' orientation

suggérée par le Conseil des gouverneurs, au lieu d'appuyer la recherche fondamentale non reliée au développement ou la recherche pure. (Wilson, Crawford) (2) Il devrait y avoir des moyens de faire état des travaux de recherche faits par les bénéficiaires et de les documenter. (Nettleford) (3) Un mécanisme d'octroi de petites subventions à de jeunes chercheurs ou des chercheurs débutants est favorablement accueilli. (Aklilu, Shultz) (4) Les scientifiques des pays en développement devraient jouer un rôle dans la direction de tels progrmes et dans la sélection des bénéficiaires. (Blais ) (5) Il s'impse de fournir aux bénéficiaires des réseaux post-projets, des groupes de soutien ou des liens avec le

CRDI. (Keppel)

Somnaire et Concl usions Page 49

(6) 11 s'impose d'établir une documentation sur les programmes et les bénéficiaires, soit sexe, national ité, age, nombre de bénéficiaires, nombre de candidats, carrière avant et après réception d'une subvention. (Wilson, Nayudamma, Campos,

Bauchet

(7) Il faut s'efforcer d'atteindre la plus grande efficacité administrative dans le choix des bénéficiaires et

1 'octroi des

subventions. (Currie, Castillo, Wilson) (8) La proportion des femmes au sein des bénéficiaires est un sujet de préoccupation. (Bailchet) (9) Les séminaires associés à ces programmes ont-ils atteint leurs objectifs et répondu aux besoins des participants? (Stewart) (10) La nécessité d'établir des liens entre les chercheurs et leurs travaux et les uni versi tés appropriées, 1 es décideurs voulus et les autres usagers. (Nayudamma, Curri e)

11.2 Création de capacité contre résultats de recherche

Le mécanisme des petites subventions a été adapté à une grande gamme de situations. En fait, les programmes peuvent être assimilés à un continuum. A une extrémité, il y a les subventions ouvertes à toutes les disciplines, sans sujet précis et qui se caractérisent par

1 ' absence de contacts entre les bénéficiaires; au

centre,

1 es subventions restrei ntes à des di sci pl i nes qui mettent

1 ' accent sur 1 a formation et les 1 iens avec des réseaux; et à

l'autre extrémité, les subventions restreintes à la solution de problèmes précis, qui sont accordées

à des candidats choisis selon

leur compétence ou les compétences de leur institution et qui comprennent des rapports avec des réseaux, la diffusion des

Soinniaire et Conclusions Page 50

résultats des travaux et des réunions de contact avec les usagers éventuels de ces travaux. Les deux extrémités reflètent les grands objectifs du CRDI: création d'une capacité de recherche et production de résultats de recherche. L'étude indique que, dans une certaine mesure, ces deux objectifs sont incompatibles dans le cadre d' un même programme de petites subventions. Par conséquent, pour augmenter l'efficacité du programme, il faudrait lui donner une orientation principale et définir les éléments nécessaires

à la

réalisation d'objectifs al ignés sur cette orientation. Les observations suivantes illustrent ce point en rapport avec pl usi eurs aspects de

1 a conception de progr ammes. Preiiiièrement, au

sujet des bénéficiaires, le programme visant

à produire des

résultats de recherche util isables doit s'efforcer de trouver des propositions de recherche provenant de chercheurs confirmés qui bénéficient d'un appui institutionnel adéquat. Un prograinine destiné à créer une capacité de recherche trouvera des bénéficiaires qui sont de récents diplômés, de jeunes chercheurs ou peut-être des chercheurs expérimentés travai 11 ant dans des conditions difficiles ou dans des institutions faibles ou isolées.

Deuxièmement,

1 e programme destiné à produire des résultats de

recherche devra avoir une orientation beaucoup plus précise en recherche et mettre probablement

1 ' accent sur 1 a recherche

appliquée ou axée sur des politiques, tandis que le programme destiné à créer une capacité de recherche pourrait avoir une orientation moins précise et comprendre plus de projets de recherche pure. Troisi'mement, au sujet des activités de soutien de la recherche, il faut aux subventions de création de capacité une supervision étroite des bénéficiaires et des ateliers d'aide technique, tandis que les programmes destinés

à produire des résultats de recherche

comporteront des ateliers de diffusion et de mise en contact des usagers avec ces résultats.

Soinmaire et Concl usions Page 51

Quatri'mement, les deux types de programme ont besoin d'un comité de direction ou d'un groupe consultatif local doté d'une orientation adaptée au programme. Dans le cas des programmes de création de capacité, ce comité ou groupe travail lerait surtout avant et durant la recherche pour choisir et superviser les bénéficiaires. Dans le cas des programmes axés sur les résultats de recherche, il verrait

à déterminer 1 'orientation de recherhce du

programme et, ensui te, s'intéresserait aux résultats de 1 a recherche, souvent

à leur diffusion et à leur uti 1 isation.

Cinquièmement,

1 es programmes de création de capacité peuvent être

administrés par le Centre ou par le bénéficiaire

à condition qu'il

ait une compétence minimale dans ce domaine. Cependant, ces programmes seuls ne suffisent pas

à créer une capacité de recherche

dans les institutions. Les programmes axés sur les résultats de recherche se prêtent mieux

à la méthode d'administration par le

bénéficiaire et tendent

à appuyer les travaux de recherche d'une

institution ou d'un consortium d'institutions. Les programmes de petites subventions, dans un tel contexte, s'inscriront probablement dans un ensernbl e de moyens de renforcement d'institutions. Sixi'mement, le suivi des personnes ayant terminé leurs travaux de recherche est beaucoup plus important dans le cas de programmes de création de capacité de recherche.

11 est nécessaire d'amener les

chercheurs prometteurs

à 1 ' étape sui vante pour assurer 1 eur

intégration à la communauté de recherche et de fournir le soutien nécessaire à leur évolution dans cette communauté. cet égard, plusieurs suggestions sont faites quant

à la façon de procéder.

Ainsi, on pourrait créer des subventions suivant un ordre d' importance croissant pour les candidats les plus prometteurs, ou sol

1 ici ter des propositions de projets ordinaires des bénéficiaires

qui ont fourni de bons rapports de fin de projet, ou, au besoin, de leurs superviseurs. Dans le cas d'un chercheur débutant, mener à

Ure et Conclisims Page 52

bien une petite recherche n'est qu'une étape vers une carrière scientifique qu'il faut suivre et faire avancer. Il en va autrement des programmes axés sur les résultats de recherche dont les bénéficiaires sont généralement des chercheurs plus expérimentés et mieux établis dans la munauté de recherche. Les avenues à explorer dans ces cas sont le financement de projets ordinaires ou le maintien du financement du programme de petites subventions.

11.3 Considérations dam le cadre de politiques

Tout indique que, dans leur cadre propre et moyennant certaines améliorations, les programnes des petites subventions peuvent offrir un mécanisme efficace et souple pour financer des travaux de recherche dans certaines circonstances et pour atteindre des personnes qui, autrement, n'auraient pas rqu de subvention. Il est probable que les possibilités d'utilisation des petites subventions aillent en augmentant. Quant au succès des programmes de petites subventions par rapport à celui d'autres formes de financement, il repose sur des facteurs qui débordent l'objet de ce rapport. Les considérations suivantes sont données pour servir de guide à l'orientation future des programmes de petites subventions. Les deux objectifs de la création d'une capacité de recherche et de la production de résultats de recherche exigent chacun une approche très di£ f érente et, à certains égards, diamétralement oppoçée . Ibnc, on pourrait soutenir que les programmes des petites subventions devraient faire la différence entre la création d'une capacité de recherche et la production de résultats de recherche, définir leur principal objectif et assurer que le programme est conçu pur l'atteindre.

Sanioaire et Conclusions Page 53

La liaison entre la formation et la recherche constitue un élhent important de l'efficacité des programes de petites subventions. La formation sur le tas exige des conseils techniques et une supervision étroite, et la façon la meilleure et la moins coûteuse de les fournir est en ayant recours

à des personnes dans les

institutions locales. Les superviseurs sont habituellement des spécialistes du domaine et les divisions sont les mieux en mesure d'identifier et de recruter les personnes voulues dans leur daine respectif. bnc, il semble important d'assurer que le personnel de progrannne jcm un grand raie dans la définition des programmes de petites subventions, dans l'obtention de la participation

à cette

définition des bénéficiaires des progrmes et dans l'abservation des activités de ces programmes.

Une des grandes faiblesses des

progrmes de petites subventions réside dans l'absence d'information sur les résultats et les effets de la recherche. Reconnaissant la nécessité de suivre et d'évaluer l'efficacité de ses programmes, et les avantages

à tirer

d'activités de suivi, le Centre devrait voir

à l'établissement de

mécanismes qui permettront de recueillir les données voulues pour suivre et mesurer l'effet des activités qu' il subventionne. De toute évidence, dans le cas des petites subventions, cela comnencerait par le rassemblement de meilleures in£ onnations sur les bénéficiaires de ces subventions.quotesdbs_dbs45.pdfusesText_45

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