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années4, RBC Placements en Direct a remporté le prix d’excellence de courtage en direct de Dalbar pour le meilleur service fourni à la clientèle n constatation de l’incidence potentielle d’un emprunt à des fins de placement sur vos rendements (utilisation de la marge) ; n prise de décisions éclairée en matière de placement
Re Lee 2013 OCRCVM 10
inscription dans les livres par six clients dans deux entreprises distinctes, pour une somme totale de 7 200 000 $ M Lee a aussi fait défaut de se demander si les placements dans l’une des deux sociétés étaient conformes au Securities Act 12 En outre, M Lee a facilité un prêt à court terme de 100 000 $ consenti par deux clients
Traduction française non officielle ORGANISME CANADIEN DE
l’entremise de son compte REER chez RGMP 28 M Lee n’a pas déclaré à son employeur ses activités professionnelles externes auprès de Castle Rock, et en particulier le fait qu’il facilitait pour des clients des opérations sur des titres de Castle Rock sans inscription dans les livres 29
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