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LES ETUDES DE CAS.

APPLICATION A LA RECHERCHE EN GESTION

Martine HLADY RISPAL

2

Préface

que nous présente Madame Martine RISPAL-HLADY, Maître de Conférences en depuis longtemps penchée sur la méthode des cas considérée comme un instrument de re- fonctionnement des accords de coopération entre PME européennes, soutenue à la fin de

cherches empiriques que dans des contributions à portée plus générale, tout en observant et

et biais cognitifs sur les décisions stratégiques des jeunes enWUHSUHQHXUV" nous tenterons ci-après de résumer les lignes de forces et les principaux apports à la com- munauté scientifique des chercheurs en gestion : . En premier lieu, sous un volume relativement restreint, nous sommes en présence de la démarche présentée : le quoi (en quoi consiste la méthode, notamment dans ses deux variantes : cas unique ou étude multi-sites), le pourquoi (que peut-on attendre de cette dé- marche, à quel type de problématique de recherche correspond-elle le mieux) et surtout le rement- pour la mener à bien). Tout au long du manuel, le lecteur est rassuré, mais aussi in- terpellé par le double socle sur lequel reposent les éclaircissements et les recommandations

" furtives » sont ici particulièrement dangereuses), aux autres experts, français mais aussi

étrangers, en recherche qualitative ( les conseils diffèrent parfois selon les auteurs : au cher-

cieux, mais sans concession, des innombrables, et souvent peu faciles à concilier, clés

3

de situations singulières et ancrées dans un contexte. On est frappé tout au long de la lecture

par les précautions à prendre et les pièges à éviter, y compris dans les tâches à accomplir qui

écrits, ou la codification et le comptage des données (leur absence est au moins aussi signifi-

FDWLYHTXHOHXUSUpVHQFH"$XFRXUVGHFKDFXQHGHVTXDWUHpWDSHVGHODUHFKHUFKHWHUUDLQ de la démarche de recherche qualitative de haut niveau est liée au maniement incessant et certain nombre de principes (ceux-ci étant remarquablement synthétisés sous la forme du

réunir dans ce domaine sont constituées à la fois de savoirs (toutes les lectures qui doivent

accompagner la recherche terrain du début à la fin du travail), de savoir-faires et de sa-

voir-êtres, (ces derniers étant très présents à chacun des moments de la recherche où doi-

PAL-HLADY à la communauté des chercheurs en gestion (et de leurs directeurs de re- cherche), pour qui il ne sera plus possible désormais de considérer la méthode des cas

par la démarche plus classique de modélisation empirico-déductive). Suite à une série re-

Mme RISPAL-HLADY témoigne de la vitalité de la recherche qualitative française dans amicales félicitations pour le beau parcours accompli depuis sa soutenance de thèse.

Bertrand SAPORTA

Professeur de Sciences de Gestion à

4

Avant-Propos

Les sciences sociales ont depuis longtemps développé une méthodologie qualitative

ou québécois consacrés aux méthodologies qualitatives sont désormais nombreux, souvent

techniques et opérationnels. Les travaux français, davantage centrés sur des questions

duites par des chercheurs " qualitatifs ». Dans la lignée de récents ouvrages consacrés de

façon large aux méthodes de recherche en gestion (F.Wacheux, 1996 ; R.A.Thiétart et col., 1999), "La méthode des cas. Application à la recherche en gestion », a le projet toutefois une démarche de type qualitatif inductif sans ignorer la diversité des approches

dé avec un appareil conceptuel plus ou moins élaboré, constitué par la sensibilité théorique

cepts préconçus. Le chercheur élabore un premier canevas de recherche et possède un pe- compréhension de la pluralité des logiques de recherche en présence et un ensemble de cas. Il se destine aussi et, de façon plus large, aux chercheurs confirmés en sciences de

gestion mais aussi en sciences sociales et humaines, intéressés à élargir leur palette de con-

peuvent alors comparer leurs travaux à ceux ici présentés. vantage partagé. Toutefois, les jeunes chercheurs ont constaté que les méthodes de traite-

ment quantitatif des données restaient privilégiées sur un plan académique en dépit de

5 colligées.

statut de scientificité de la recherche qualitative et de démontrer que la méthodologie quali-

thode de recherche potentiellement rigoureuse. Les auteurs du rapport précité classent les

études de cas et les monographies parmi les recherches à caractère exploratoire où le rai-

sonnement inductif domine, dans une attitude vis-à- contempla- vise à contredire une perception souvent biaisée de cette stratégie de recherche. Le troisième objectif est enfin de proposer au lecteur une méthode de travail qui autorise le questionnement et le positionnement au regard de projets de recherche person-

chée ou complexe. Un plan détaillé est fourni au début de chaque chapitre. Cette présenta-

une analyse ou une réponse argumentée. Au sein de plusieurs chapitres, des encadrés pré-

sentant de façon cursive plusieurs exemples de recherches par étude de cas visent à illustrer

de façon plus approfondie les développements présentés. En début de chapitre, un résumé

est également proposé. Les trois objectifs exposés sont présents tout au long de la trajectoire choisie. Le trus, la démarche adoptée par Guillaume se veut heuristique. Elle laisse le champ au chemi-

nement personnel de Gaël. Le conte est initiateur de curiosité et de réflexion. Il ne reven-

comporte quatre chapitres qui visent à appréhender la diversité des points de vue métho- dologiques et des travaux envisageables, tout en distinguant les principes clefs et les carac- téristiques de la recherche qualitative par étude de cas. Le projet est ainsi dans un premier

de débats traditionnels relatifs aux démarches qualitatives et quantitatives. La présentation

des recherches qualitatives est une seconde étape. Elle vise à décrypter la pluralité des mé-

les acteurs en présence et les qualités requises du chercheur qui privilégie cette démarche

6 rigueur. des méthodes présentées par des chercheurs en sciences sociales et en sciences de gestion

et permet de considérer plusieurs techniques utilisées. Elle expose également différentes re-

cherches empiriques illustratives de plusieurs démarches possibles, utiles au dégagement de

principes essentiels à la réalisation de la recherche et à la présentation des résultats. Elle

Trois thèses en sciences de gestion sont notamment citées de façon répétée, à

coopération noués entre dirigeants de PME européennes. Les différentes recherches citées

cherches qualitatives, cette partie, qui compte également quatre chapitres, est légèrement plus développée que la première. Les enseignements de Guillaume ouvrent enfin la voie à la poursuite de la réflexion

une démarche méthodologique nouvelle pour lui, récente au début des années 90 en

proche dans le cadre de conférences et de séminaires à Poitiers et à Nantes. Mes collègues

chercheurs, Catherine Lapassouse-Madrid, Jean-François Trinquecoste, Anne Gombault notamment, ont accepté de réagir à la lecture de mon premier texte. Les étudiants de DEA 1

LES ETUDES DE CAS.

APPLICATION A LA RECHERCHE EN GESTION

Martine HLADY RISPAL

2

Préface

que nous présente Madame Martine RISPAL-HLADY, Maître de Conférences en depuis longtemps penchée sur la méthode des cas considérée comme un instrument de re- fonctionnement des accords de coopération entre PME européennes, soutenue à la fin de

cherches empiriques que dans des contributions à portée plus générale, tout en observant et

et biais cognitifs sur les décisions stratégiques des jeunes enWUHSUHQHXUV" nous tenterons ci-après de résumer les lignes de forces et les principaux apports à la com- munauté scientifique des chercheurs en gestion : . En premier lieu, sous un volume relativement restreint, nous sommes en présence de la démarche présentée : le quoi (en quoi consiste la méthode, notamment dans ses deux variantes : cas unique ou étude multi-sites), le pourquoi (que peut-on attendre de cette dé- marche, à quel type de problématique de recherche correspond-elle le mieux) et surtout le rement- pour la mener à bien). Tout au long du manuel, le lecteur est rassuré, mais aussi in- terpellé par le double socle sur lequel reposent les éclaircissements et les recommandations

" furtives » sont ici particulièrement dangereuses), aux autres experts, français mais aussi

étrangers, en recherche qualitative ( les conseils diffèrent parfois selon les auteurs : au cher-

cieux, mais sans concession, des innombrables, et souvent peu faciles à concilier, clés

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de situations singulières et ancrées dans un contexte. On est frappé tout au long de la lecture

par les précautions à prendre et les pièges à éviter, y compris dans les tâches à accomplir qui

écrits, ou la codification et le comptage des données (leur absence est au moins aussi signifi-

FDWLYHTXHOHXUSUpVHQFH"$XFRXUVGHFKDFXQHGHVTXDWUHpWDSHVGHODUHFKHUFKHWHUUDLQ de la démarche de recherche qualitative de haut niveau est liée au maniement incessant et certain nombre de principes (ceux-ci étant remarquablement synthétisés sous la forme du

réunir dans ce domaine sont constituées à la fois de savoirs (toutes les lectures qui doivent

accompagner la recherche terrain du début à la fin du travail), de savoir-faires et de sa-

voir-êtres, (ces derniers étant très présents à chacun des moments de la recherche où doi-

PAL-HLADY à la communauté des chercheurs en gestion (et de leurs directeurs de re- cherche), pour qui il ne sera plus possible désormais de considérer la méthode des cas

par la démarche plus classique de modélisation empirico-déductive). Suite à une série re-

Mme RISPAL-HLADY témoigne de la vitalité de la recherche qualitative française dans amicales félicitations pour le beau parcours accompli depuis sa soutenance de thèse.

Bertrand SAPORTA

Professeur de Sciences de Gestion à

4

Avant-Propos

Les sciences sociales ont depuis longtemps développé une méthodologie qualitative

ou québécois consacrés aux méthodologies qualitatives sont désormais nombreux, souvent

techniques et opérationnels. Les travaux français, davantage centrés sur des questions

duites par des chercheurs " qualitatifs ». Dans la lignée de récents ouvrages consacrés de

façon large aux méthodes de recherche en gestion (F.Wacheux, 1996 ; R.A.Thiétart et col., 1999), "La méthode des cas. Application à la recherche en gestion », a le projet toutefois une démarche de type qualitatif inductif sans ignorer la diversité des approches

dé avec un appareil conceptuel plus ou moins élaboré, constitué par la sensibilité théorique

cepts préconçus. Le chercheur élabore un premier canevas de recherche et possède un pe- compréhension de la pluralité des logiques de recherche en présence et un ensemble de cas. Il se destine aussi et, de façon plus large, aux chercheurs confirmés en sciences de

gestion mais aussi en sciences sociales et humaines, intéressés à élargir leur palette de con-

peuvent alors comparer leurs travaux à ceux ici présentés. vantage partagé. Toutefois, les jeunes chercheurs ont constaté que les méthodes de traite-

ment quantitatif des données restaient privilégiées sur un plan académique en dépit de

5 colligées.

statut de scientificité de la recherche qualitative et de démontrer que la méthodologie quali-

thode de recherche potentiellement rigoureuse. Les auteurs du rapport précité classent les

études de cas et les monographies parmi les recherches à caractère exploratoire où le rai-

sonnement inductif domine, dans une attitude vis-à- contempla- vise à contredire une perception souvent biaisée de cette stratégie de recherche. Le troisième objectif est enfin de proposer au lecteur une méthode de travail qui autorise le questionnement et le positionnement au regard de projets de recherche person-

chée ou complexe. Un plan détaillé est fourni au début de chaque chapitre. Cette présenta-

une analyse ou une réponse argumentée. Au sein de plusieurs chapitres, des encadrés pré-

sentant de façon cursive plusieurs exemples de recherches par étude de cas visent à illustrer

de façon plus approfondie les développements présentés. En début de chapitre, un résumé

est également proposé. Les trois objectifs exposés sont présents tout au long de la trajectoire choisie. Le trus, la démarche adoptée par Guillaume se veut heuristique. Elle laisse le champ au chemi-

nement personnel de Gaël. Le conte est initiateur de curiosité et de réflexion. Il ne reven-

comporte quatre chapitres qui visent à appréhender la diversité des points de vue métho- dologiques et des travaux envisageables, tout en distinguant les principes clefs et les carac- téristiques de la recherche qualitative par étude de cas. Le projet est ainsi dans un premier

de débats traditionnels relatifs aux démarches qualitatives et quantitatives. La présentation

des recherches qualitatives est une seconde étape. Elle vise à décrypter la pluralité des mé-

les acteurs en présence et les qualités requises du chercheur qui privilégie cette démarche

6 rigueur. des méthodes présentées par des chercheurs en sciences sociales et en sciences de gestion

et permet de considérer plusieurs techniques utilisées. Elle expose également différentes re-

cherches empiriques illustratives de plusieurs démarches possibles, utiles au dégagement de

principes essentiels à la réalisation de la recherche et à la présentation des résultats. Elle

Trois thèses en sciences de gestion sont notamment citées de façon répétée, à

coopération noués entre dirigeants de PME européennes. Les différentes recherches citées

cherches qualitatives, cette partie, qui compte également quatre chapitres, est légèrement plus développée que la première. Les enseignements de Guillaume ouvrent enfin la voie à la poursuite de la réflexion

une démarche méthodologique nouvelle pour lui, récente au début des années 90 en

proche dans le cadre de conférences et de séminaires à Poitiers et à Nantes. Mes collègues

chercheurs, Catherine Lapassouse-Madrid, Jean-François Trinquecoste, Anne Gombault notamment, ont accepté de réagir à la lecture de mon premier texte. Les étudiants de DEA