INTERNAL CONTROL QUESTIONNAIRE OFFICE OF INTERNAL AUDIT UNIVERSITY OF THE VIRGIN ISLANDS Cabinet Member or Representative responsible for completing this form: INSTRUCTIONS FOR COMPLETING THIS FORM: Answer each question by placing an X in the either the Yes, No, Not Sure, or Not Applicable (N/A) column Provide comments as you deem necessary
ISO 14001:2015 Audit Checklist System & Process Compliance Auditing www iso-9001-checklist co uk Page 6 of 41 Audit Findings Summary Manually transfer the audit findings from the audit checklist above into the audit findings summary table below At the end of the audit, you should transfer
L'audit interne doit avoir un rattachement fonctionnel direct avec le Conseil d'Administration et un rattachement hiérarchique avec la direction générale e double attcahement pe met d’atteind e le niveau d’indépendance nécessai e à l’exe cice efficace des esponsabilités de l'audit
Questionnaie d’audit environnemental 08/02/2019 Service production (teinture) Objet Audit terrain interne en vue du renouvèlement de la certification ISO 140001 Rédacteur Responsable service environnement Destinataire(s) Service production Nom du fichier Questionnaire d’audit production du 08 02 Version(s) Nom du document Date Commentaire
INTERNAL AUDIT REPORT - Port of Seattle
audit objectives We extend our appreciation to the management and staff of Columbia Hospitality Inc , Central Harbor Management, Seaport Finance and Budget and Accounting and Financial Reporting for their assistance and cooperation during the audit Joyce Kirangi, CPA, CGMA Internal Audit, Director AUDIT TEAM RESPONSIBLE MANAGEMENT TEAM
d’audit interne sur la façon dont l’audit interne peut s’adapter aux nouvelles attentes à l’égard de la profession, compte tenu des concepts ambitieux sous-jacents Un thème récurrent dans cette nouvelle édition est celui de la « création de valeur » On demande à de nombreux services d’audit interne d’évoluer, de
Conseil, qui stipule que « le responsable de l'audit interne doit rendre compte périodiquement à la direction générale et au Conseil des missions, des pouvoirs et des responsabi-lités de l'audit interne, ainsi que du degré de réalisation du plan d’audit » Pour élaborer un plan stratégique, il est possible d'utili-
différents outils mis à la disposition de l’auditeur (questionnaire de prise de connaissance, grille d’analyse des tâches, tableau des forces et des faiblesses, diagramme de circulation, questionnaire de contrôle interne, etc ) Ces outils sont bien évidemment spécifiques à la fonction auditée et adaptés à ses finalités et objectifs
Ainsi, l’Audit de fonction approvisionnement/ achats doit établir la communication au sein de l’entreprise : dans le service, entre les services, vers la direction Générale, mais aussi permettre la communication vers l’extérieur (vers les fournisseurs)
RP-2 ISO 9001:2015 Issued: 9/18/15 DQS Inc Revised: 5/12/17
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QUESTIONNAIRE D’AUDIT
Questionnaie d’audit environnemental 08/02/2019 Service production (teinture) Objet Audit terrain interne en vue du renouvèlement de la certification ISO 140001 Rédacteur Responsable service environnement Destinataire(s) Service production Nom du fichier Questionnaire d’audit production du 08 02 Version(s) Nom du document Date CommentaireTaille du fichier : 319KB
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Outil 5 : Exemple de guide d’évaluation des auditeurs internes
Outil 5 : Exemple de guide d’évaluation des auditeurs internes Le comité d’audit joue un rôle de plus en plus important dans l’orientation et l’exécution des travaux de l’audit interne Le questionnaire suivant est divisé en quatre sections qui seront remplies par : > les membres du comité d’audit (section A) ; > les responsables des branches
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Questionnaire d’Audit de processus - Overblog
Questionnaire d’Audit de processus Organisme : Secteur d’activité Date de l’audit Date de la visite précédente : Lieu : Durée d’audit : Personnes rencontrées : Auditeur : Visiteurs, présents lors de l’audit : Destinataires : Objectifs de l’audit :Taille du fichier : 72KB
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LES OUTILS DE L'AUDIT INTERNE
Le questionnaire de contrôle interne : Une liste de questions auxquelles l’auditeur répond par OUI ou par NON (ou non applicable) afin de porter un diagnostic par
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Comment mettre en place un processus efficace d’audit
Questionnaire d’audit Exemple de questions dans le cas d’audit d’un équipement Utilisation de l’équipement Maintenance préventive Maintenance corrective Etalonnage Dossier technique Traçabilité Traitement des non-conformités Préparation de l’audit interne
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Support audit ISO 9001 - PQB
L’audit interne est l'outil le plus répandu pour vérifier, évaluer et améliorer la performance d'un système de management de la qualité (SMQ) Son objet n’est en aucun cas de trouver les points faibles du personnel L’audit interne est entré dans la vie quotidienne
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Guide d’audit des ressources humaines
Annexe 1 : Tableau des objectifs d’audit et des risques inhérents pour la fonction RH 60 Annexe 2 : Exemple de questionnaire de prise de connaissance (QPC) DRH Administration centrale 65 Annexe 3 : Exemple de uestionnaie de pise de connaissance (QP ) Système d’infomation _RH 72Taille du fichier : 1MB
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FICHES MÉTHODOLOGIQUES - economiegouvfr
définition de l’audit interne qui préconise une “approche systématique et méthodique”, ce document vise à présenter de façon synthétique le processus de conduite d’une mission d’audit interne et les différentes étapes des phases de planification, réalisation et communication d’une mission d’audit interne
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ÉLABORER LE PLAN STRATÉGIQUE DE L'AUDIT INTERNE
L’élaboration du plan stratégique d'audit interne pourra être réalisée au moyen d’un processus systématique et structuré qui contribuera à l’accomplissement de la vision et de la mission de l'audit interne Selon les étapes suivantes : 1 Comprendre les objectifs de l'organisation et du/des secteurs d’activité 2 Prendre en compte le Cadre de Référence Interna -
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AUDIT OPERATIONEL DE LA FONCTION COMMERCIALE
différents outils mis à la disposition de l’auditeur (questionnaire de prise de connaissance, grille d’analyse des tâches, tableau des forces et des faiblesses, diagramme de circulation, questionnaire de contrôle interne, etc ) Ces outils sont bien évidemment spécifiques à la fonction auditée et adaptés à ses finalités et objectifs Taille du fichier : 495KB
Le conservateur peut, par exemple, confier la partie concernant le public et la communication à la personne en charge de ce secteur au sein du musée •
je gere un musee aujourd hui pour demain
D'autres comités du conseil peuvent aussi avoir intérêt à s'entretenir périodiquement avec l'audit interne, par exemple le comité sur la gestion des risques, des
FR Q Directors should ask on IA
8 fév 2019 · Modèle de questionnaire d'audit Type audit Audit interne Domaine à auditer Les enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils
M SC TD Audit Qualit C A
X X X très bon rapport avec la DSO (Direction des soins), mais peu prospectif Il existe par exemple des référentiels de compétences en soins infirmiers, validés
CFor Audit interne . .
Le comité d'audit joue un rôle de plus en plus important dans l'orientation et l' exécution des travaux de l'audit interne Le questionnaire suivant est divisé en
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corps de contrôle ou les missions ministérielles d'audit interne Son objet est au Annexe 7 : Exemple de questionnaire de contrôle interne (QCI) 89 Annexe 8
rh vademecum
de façon synthétique le processus de conduite d'une mission d'audit interne et les différentes étapes des phases de planification Outil IX - Questionnaire de Contrôle Interne Exemples de formes et destinataires des communications :
fichesmethodologiques
III- L'ANALYSE DES RÉSULTATS DU QUESTIONNAIRE D'AUDIT III 1- spécialistes RH et des utilisateurs internes des services RH Pour valider le exemple) D'après Le Louarn (1995), la GRH est un ensemble d'activités, telles la
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Exemple de structure du dossier d'audit (permanent et annuel) Exemple de 8I - QUESTIONNAIRE SUR LE CONTROLE INTERNE 1 L'environnement
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Définition de l'audit interne : Version française de la définition internationale de circulation des documents questionnaires d'auto-évaluation mission selon un modèle préétabli et le soumet à la signature du Secrétaire général (en tant que
la pratique de laudit interne mjs
8 fév 2019 · Modèle de questionnaire d'audit Rédacteur Type audit Audit interne Les enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils
On distingue l'audit interne qui est réalisé par un professionnel salarié de comptable par exemple un auditeur ne devrait pas auditer des comptes qu'il
l'exécution des travaux de l'audit interne Le questionnaire suivant est divisé en quatre sections qui seront remplies par : > les membres du comité d'audit
Questionnaire d'audit interne qualité dans les LABM des établissements de santé P Guez A vassaurt R Aurignac F Braconnier M Dizazzo S Marion
Le rôle de l'audit interne dans la maîtrise des risques 13 1 2 1 L'audit interne et le Annexe 7 : Exemple de questionnaire de contrôle interne (QCI)
4 fév 2010 · Rapport de la Chef auditeur interne sur les principaux résultats de l'audit interne et des missions d'enquête effectués en 2009
Les contrôles et les constatations sont faites Exemple : Audit des achats Les questionnaires de contrôle interne sont un
1 août 2001 · Maîtrise des documents Maîtrise des enregistrements relatifs Audit interne Maîtrise des non- conformités Actions correctives
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AUDIT COMMITTEE INSTITUTE Outil 6 : Exemple de liste de questions types liées à l’identification et l’évaluation des risques Dans le cadre de sa mission de contrôle le comité d’audit veillera à ce que les informations sur la gestion des risques lui soient transmises régulièrement
Questionnaie d’audit environnemental 08/02/2019 Service production (teinture) Objet Audit terrain interne en vue du renouvèlement de la certification ISO 140001 Rédacteur Responsable service environnement Destinataire(s) Service production Nom du fichier Questionnaire d’audit production du 08 02 Version(s) Nom du document Date Commentaire
What Is An Internal Audit Checklist?
An internal audit checklist is a tool used by internal auditors in manufacturing companies, the service sector, and multiple other industries to assess if an organization’s current performance and processes are consistently aligned with standards set by the company and the industry it belongs to. It is also used to determine if a company is operati...
How to Conduct Internal Audits
Conducting internal audits involves preparation and engaging the right people. Below is a step-by-step guide on conducting internal audits: 1. Know which standards are being followed by the organization, its current processes, and company goals. Determine what will be audited and who will be involved in the internal audit. Create the audit checklis...
[PDF] QUESTIONNAIRE DAUDIT