[PDF] ANNEXES LA FINANCIERE DE L'ECHIQUIER

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ANNEXES

SPPINIE

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17,, 1pl7aacedlBou8r

7 Nom de la société de gestion de portefeuilleDate d'approbation

17, pla7cedBodcBou

rsa p-15a11p058a a2p8p 0cedBcdcBou r-Ppisa5la7,0aiocdBCdcBou xpT5la7,0aicédBCdcBou ., a l,pPp57-:sa pocdB+dcBou ii8535a11-l,p1cedB+dcBou

Pa,1p5l- 1p,i55c(dB+dcBou

x,75a851a1CBdB)dcBou

8pP,p:T5p4:,0s57aP0 pP1B)dBedcBou

xPpp2a5la7,0aioCdBedcBou a6wp ,15Ppai5p10a0p5, wp108p 058a a2p8p 0cédBedcBou

Ppwpi5a11p058a a2p8p 051mam1mo(dB(dcBou

7-iaP5la7,0ai5fp:P-7p-c)dB(dcBou

-10P:85a11p058a a2p8p 0B(dBudcBou xialrP-lr5.Pa lp51mam1moCdBédcBou a aTa2-5la7,0aicodBédcBou

0,8p5.-P52P-n0gcodBédcBou

iaxpi,a lp5a11p058a a2p8p 0ocdoBdcBou .:0:Pp57-1,0,wp5la7,0aio)doBdcBou

7p , 1:iaP5la7,0ai58a a2p8p 0oudoBdcBou

nai :05, wp108p 01B(doodcBou

1,ipT5, wp108p 058a a2pP1c(doodcBou

857i:1cudoodcBou

g, p15127oédocdcBou

TABLEAU 1.

1 Nom de la société de gestion de portefeuilleDate d'approbation

Extension de programme d'activité

BNPP REIM15/01/2018

RGREEN15/01/2018

BNP PAM25/01/2018

CM-CIC CAPITAL PRIVE25/01/2018

CONSERVATEUR GESTION VALOR25/01/2018

MIROVA25/01/2018

NORMA CAPITAL25/01/2018

SERENA CAPITAL25/01/2018

CARTESIA09/02/2018

CBT09/02/2018

CIAM09/02/2018

GROUPAMA GAN REIM09/02/2018

LA FINANCIERE DE L"ECHIQUIER09/02/2018

ZENCAP AM09/02/2018

LBPAM28/02/2018

PLEIADES INVESTISSEMENT28/02/2018

ACCESS CAPITAL PARTNERS14/03/2018

WORMSER FG14/03/2018

ACCESS CAPITAL PARTNERS14/03/2018

CAPITAL CROISSANCE14/03/2018

SIGEFI14/03/2018

ALLIANCE ENTREPRENDRE23/04/2018

KLESIA FINANCES25/04/2018

BDL CAPITAL MANAGEMENT09/05/2018

CHEQUERS09/05/2018

HOCHE GESTION PRIVEE09/05/2018

IM GLOBAL PARTNER09/05/2018

VIVIENNE INVESTISSEMENT09/05/2018

FIVE SEASONS VENTURES07/06/2018

KIPLINK FINANCE07/06/2018

LBPAM07/06/2018

DEGROOF PETERCAM25/06/2018

TABLEAU 2. 1

Cuurcx0p,co 1al1urcBr0TTl 1aé0ep,.,pd1urd lopd 1u0r1al 1 ce,dpd 11 al1Bl p,co1al1ucrplsl-,55l1l:, p0opl 1lo182Pi1

Au cours de l'année 2018, 71 dossiers ont été déposés conduisant à l'approbation de 76 programmes d'activité.

2 Nom de la société de gestion de portefeuilleDate d'approbation

NEWFUND25/06/2018

YOMONI25/06/2018

METORI17/07/2018

LIBERTY MANAGEMENT17/07/2018

EXANE ASSET MANAGEMENT17/07/2018

FONCIERE MAGELLAN17/07/2018

GROUPAMA ASSET MANAGEMENT25/07/2018

DEMETER VENTURES17/08/2018

ARGOS WITYU17/08/2018

COMMITTED ADVISORS SAS06/09/2018

INOCAP GESTION06/09/2018

AVIVA INVESTORS France06/09/2018

IMMOVALOR GESTION06/09/2018

TIKEHAU INVESTMENT MANAGEMENT06/09/2018

FINANCIERE ARBEVEL20/09/2018

QUANTAM09/10/2018

KLESIA FINANCES09/10/2018

IM GLOBAL PARTNER18/10/2018

PHILLIMORE19/10/2018

BNP PARIBAS CAPITAL PARTNERS19/10/2018

PRINCIPAL REAL ESTATE19/10/2018

VICTOIRES HAUSSMANN SGP06/11/2018

SILVER TIME PARTNERS06/11/2018

HARVESTATE ASSET MANAGEMENT19/11/2018

FINALTIS03/12/2018

GESTION 2104/12/2018

REVEL ASSET MANAGEMENT S.A.S.04/12/2018

SOCIETE DE GESTION PATRIMONIALE EN IMMOBILIER14/12/2018

KEYS REIM14/12/2018

AURIGA PARTNERS14/12/2018

HERACLES GESTION14/12/2018

EMZ PARTNERS14/12/2018

POLAR CAPITAL (EUROPE)14/12/2018

TABLEAU 2. 1

Cuurcx0p,co 1al1urcBr0TTl 1aé0ep,.,pd1urd lopd 1u0r1al 1 ce,dpd 11 al1Bl p,co1al1ucrplsl-,55l1l:, p0opl 1lo182Pi1+ -,pl3 3

Nom de la société de gestion Numéro

agrémentDate d'agrémentDate de radiation et prononcés en 2018

AERIUS AMGP-1100001104/04/201116/01/2018

ALPHAPORT - ASSET MANAGEMENT GP-0700001426/06/200709/01/2018 ALTAROCCA ASSET MANAGEMENT GP-13000038 09/12/201301/06/2018

CINVEN SAGP-07000004 13/04/200730/08/2018

DELEBOR AMGP-1500001519/08/201513/09/2018

FSA HOLDING GP9009827/07/199013/03/2018

LA FRANÇAISE INFLECTION POINTGP9705530/06/199721/11/2018 NEF INVESTISSEMENT GP-0700004501/11/200718/06/2018 NEMOURS CAPITAL MANAGEMENTGP-1400003813/10/201419/12/2018 ROTHSCHILD HDF INVESTMENT SOLUTIONS GP9008927/07/199006/03/2018 STAMINA ASSET MANAGEMENT GP-06000021 03/08/200631/05/2018

VERRAZZANO CAPITALGP-1200000320/01/201217/10/2018

Retraits d'agrément en cours prononcés en 2018

ALBEDO CAPITAL GP-1500000709/03/2015

AUCTUS GESTION GP-1600003427/12/2016

GIMV FRANCEGP-08000026 30/06/2008

IPSAGP-0400001915/04/2004

LMBO GP-0500003827/12/2005

OAKS FIELD PARTNERSGP-1200001602/07/2012

SEEFT MANAGEMENTGP9900922/03/1999

TCR CAPITALGP0101610/05/2001

VENDOME CAPITAL PARTNERSGP-1000003431/08/2010

TABLEAU 3. 1

CBrdTlop 1rlp,rd 1c-1al.lo- 1e0a-e 1lo182Pi

4

Dénomination socialeServices

d'investissement Service de tenue de compte-conservation et/ou compensation

Agrément initial

Observations et approbations de programmes

d'activité d'entreprise d'investissement

PROPARCO1 ; 5

Extension d'agrément

Observations et approbations de programmes

d'activité d'entreprise d'investissement

TYLIA INVEST1 ; 5 ; 7

Cahier des charges de dépositaire d'OPCVM

INVESTIMO

BANQUE SAINT-OLIVE

ROTHSCHILD MARTIN MAUREL

EDMOND DE ROTHSCHILD (France)

LAZARD FRERES BANQUE

RBC INVESTOR SERVICES BANK FRANCE SA

Les services d'investissement sont énumérés à l'article L.321-1 du code monétaire et nancier.

1- La réception et la transmission d'ordres pour le compte de tiers

2- L'exécution d'ordres pour le compte de tiers

3- La négociation pour compte propre

4- La gestion de portefeuille pour le compte de tiers

5- Le conseil en investissement

6-1- La prise ferme

6-2- Le placement garanti

7- Le placement non garanti

8- L'exploitation d'un système multilatéral de négociation

TABLEAU 4.

5 Nom du conseiller en Investissements participatifsDate d'approbation p P5, wp10510P-scBdocdcBou p:P-5Pa,1pPB+dBédcBou .,6pi., B+dBédcBou

2.5la7,0aiBedBcdcBou

Ž7p5pl-5p7aP2 a 01oCdoodcBou

ra0ais"B+dBédcBou ip15p 0Pp7P‘0p:P1c+dB(dcBou

8,,8-1aoudBédcBou

8s5r-P pP51g-7c+dB(dcBou

-70,- 1cBdBCdcBou

1pl:P, wp10ocdBedcBou

1pp6535l-iipl0c+dB(dcBou

Numéro

de visaDate de visaNom de la SCP INom de la société de gestion

Créations

l7,cBouBBBcoedBcdcBou8s51gaPp51l7,w-,1, 51a1 l7,cBouBBBuc)dB)dcBoursa p-157,pPPprsa p-15a11p058a a2p8p 0 l7,cBouBBoecBdB(dcBou:Pxa 57Pp10,2,88-5 "5+:Pxa 57Pp8,:8 l7,cBouBBcéBedoodcBou1l7,5.a,P5, wp10 -P8a5la7,0ai l7,cBouBBCBo+doodcBou:Pxa 5l“:P5l-88pPlp:Pxa 57Pp8,:8 l7,cBouBBCoc(doodcBoul“:P56p5Pp2,- 11-l,p0p56p52p10,- 57a0P,8- ,aip5p 5 ,88-x,i,pP5f1-2p ,ai5,88-x,i,pP-

Mise à jour complète

l7,cBouBBBooedBcdcBou-7:15Ppaix 757aP,xa15Ppai5p10a0p5, wp108p 05

8a a2p8p 05.Pa lp

l7,cBouBBBCcCdBCdcBoui-2,7,pPPp5C.,6:l,ai52pPa lp l7,cBouBBB+cédBCdcBouwp 6-8p5Pp2,- 1 -P8a5la7,0ai l7,cBouBBB)oCdB+dcBou1-.,7P,8p1-.,6s

TABLEAU 5.

TABLEAU 6.

6

Nom de la SCPIDate de

dissolutionNom de la société de gestion Nom de la société absorbante

Fusion

SCPI GEMMEO COMMERCE01/01/2018AMUNDI IMMOBILIERRIVOLI AVENIR PATRIMOINE

Nom de la SCPIDate de

dissolutionNom de la société de gestion

Dissolution

BP RESIDENCE PATRIMOINE30/01/2018AEW CILOGER

DOMIVALOR 217/05/2018IMMOVALOR GESTION

OPERA RENDEMENT31/12/2018BNP PARIBAS REAL ESTATE INVESTMENT MANAGEMENT FRANCE ???fifi??? ???fififi??? ??????? ???fifi ???? ???fifififi??? ?'fi ??? ???fififi?????? ??? ???fififi? ???fififi ???fifififi Mise à jour partielle / Augmentations de capital

CPI2018002809/10/2018 CM CIC PIERRE

INVESTISSEMENTCM-CIC SCPI GESTION

CPI2018003211/12/2018IMMORENTE 2SOFIDY

CPI2018003311/12/2018FRUCTIREGIONS EUROPEAEW CILOGER

TABLEAU 7. 1

7, pl1al 14)6w1a, c-pl 1lo182Pi

7

In2AV.2.Wc)Z(Z.2rW a2"V2iHQHcVJVH(2- 2c)HZJQ22

V(2-V2"KQ -)W;). V"2°E1M04SOE

Numéro de visaDate de visaNom de la SOFICA

Créations

1-.cBouBBBoc)doBdcBoul, paTp

1-.cBouBBBcc)doBdcBoul, pla75C

1-.cBouBBBCc)doBdcBoul, p8a2p5o+

1-.cBouBBB+c)doBdcBoul, pwp 0:Pp5)

1-.cBouBBB)c)doBdcBoul-., -wa5oe

1-.cBouBBBec)doBdcBou, 6p.,i815u

1-.cBouBBB(c)doBdcBou8a - 5oB

1-.cBouBBBuc)doBdcBou7aia0, p5p0-,ip5o(

1-.cBouBBBéc)doBdcBou125,8a2p5cBou

1-.cBouBBoBc)doBdcBou1-.,0wl, p5(

1-.cBouBBooCodoBdcBoul-.,8a2p5Co

1-.cBouBBocCodoBdcBouia5xa 4:p57-10aip5,8a2p5oC

Numéro de

visaDate de visaNom de l'OTNom de la société de gestion

Créations

w"•†5‡"5ou‚BCc+dB)dcBou.l05pi,6p5l-87aP0,8p 05cBou‚Bo....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

w"•†5‡"5ou‚B+cBdBedcBou -P,a5cBou‚o....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

w"•†5‡"5ou‚Buc+doBdcBou x7lp5g-8p5i-a 15.l05cBou ....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

w"•†5‡"5ou‚BéccdoodcBoua:0-5ax15P.Pp lg5ipa1p15cBou....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

Programme d'émission / Supplément au prospectus de base

w"•†5‡"5ou‚BooodB+dcBoua:0-5ax15.Pp lg5i-a 158a10pP....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

Renouvellement du prospectus de base

w"•†5‡"5ou‚B)c)dB(dcBoux7lp58a10pP5g-8p5i-a 1....†‡ˆ‰50"˜..."•†˜"—‡

Réémission

w"•†5‡"5ou‚BeoédBédcBou.l052, r2-56px05l- 1-5cBo)‚op-...—0"˜..."•†˜"—‡

TABLEAU 8.

TABLEAU 9.

8

6n2AV.2Ê)VH.2-);Va.

17 ,7 , p, ll l

GRAPHIQUE 1.

Outre la journée de formation qu"elle organise chaque année à destination des responsables de la conformité,

l"AMF dispense des sessions de préparation à l"examen pour l"attribution des cartes professionnelles de res-

ponsables de la conformité et du contrôle interne (RCCI) et de responsables de la conformité des services d"in-

vestissement (RCSI).

Sans retrouver le niveau de 2016, la tendance des chiffres s"inverse en 2018 tant pour la formation (8 %) que

pour l"inscription à l"examen d"attribution de cartes professionnelles (+ 42 %) et retrouve un niveau attendu.

L"importante augmentation des cartes, en particulier des cartes de RCCI, est en partie liée à l"internalisation

de la fonction soutenue par l"AMF. Le nombre des cartes attribuées reste significatif tant pour les RCSI (91 %)

que pour les RCCI (95 %). Toutefois, l"attribution des cartes RCCI est liée à la levée des conditions suspensives

dans 38 % des cas contre 12 % pour les RCSI.

Nombre de

personnes ayant suivi la formationNombre de personnes ayant suivi la formationNombre d"inscrits à l"examenNombre d"inscrits à l"examenNombre de cartes professionnelles délivréesNombre de cartes professionnelles délivréesNombre de refusNombre de refus

RCCIRCSI

Décision d'enregistrement délivrée par l'AMF en application de l'article L. 550-3 du code d'enregistrementDate d'enregistrement

ECOTREED-18-0126/02/2018

TABLEAU 10.

ANNEXES

9

Intitulé du documentEn bref

Instruction DOC-2003-02 :

Fonds communs de créances (FCC) Abrogation de cette instruction en raison de son caractère obsolète depuis l"été 2014 à la suite de l"ordonnance n° 2013-676 du 25 juillet 2013 modifiant

le cadre juridique de la gestion d"actifs, qui prévoyait une période transitoire jusqu"au 22 juillet 2014 pour que de tels fonds deviennent des fonds communs de titrisation (FCT).

Instruction DOC-2006-09 :

Examen pour l"attribution des cartes professionnelles de responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI) et de responsable de la conformité pour les services

d"investissement (RCSI)Mise à jour visant à prendre en compte les impacts des travaux de transposition de la directive MIF 2 et les travaux de séparation du régime juridique des sociétés de gestion de portefeuille de celui des entreprises d"investissement.

Instruction DOC-2008-03 :

Procédure d"agrément des sociétés de gestion de

portefeuille, obligations d"information et passeportMise à jour afin de prévoir la mise en oeuvre opérationnelle des procédures d"agrément, d"extension

et de retrait d"agrément des sociétés de gestion de portefeuille en qualité d"administrateur d"indices de référence au sens du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil. Mise à jour afin de prendre en compte les travaux de séparation du régime juridique des sociétés de gestion de portefeuille de celui des entreprises d"investissement.

Instruction DOC-2008-04 :

L"application des règles de bonne conduite lors de la commercialisation de parts ou actions d"OPCVM ou de FIA par les sociétés de gestion de portefeuille, les sociétés

de gestion et les gestionnairesMise à jour visant à prendre en compte les impacts des travaux de transposition de la directive MIF 2 et les travaux de séparation du régime juridique des sociétés de gestion de portefeuille de celui des entreprises d"investissement.

Instruction DOC-2011-15 :

Modalités de calcul du risque global des OPCVM

et des FIA agréésMise à jour visant à prendre en compte les impacts des travaux de séparation du régime juridique des sociétés de gestion de portefeuille de celui des entreprises d"investissement.

Instruction DOC-2011-19 :

Procédures d"agrément, établissement d"un DICI et d"un prospectus et information périodique des OPCVM étrangers commercialisés en FranceMise à jour afin de prendre en compte les impacts du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Modifications dans le cadre de la modernisation

du dispositif français de gestion du risque de liquidité relatives à : la mise en place des préavis de souscription et/ou de rachat ; - le remboursement " en nature » (" in kind ») ; et la fermeture des souscriptions, de façon partielle ou totale (" soft » ou " hard » close).

Instruction DOC-2011-20 :

Procédures d"agrément, établissement d"un DICI et d"un prospectus et information périodique des fonds d"investissement à vocation générale, fonds de fonds

alternatifs et fonds professionnels à vocation généraleMise à jour afin de prendre en compte les impacts

du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Modifications dans le cadre de la modernisation

du dispositif français de gestion du risque de liquidité relatives à : la mise en place des préavis de souscription et/ou de rachat ; - le remboursement " en nature » (" in kind ») ; et la fermeture des souscriptions, de façon partielle ou totale (" soft » ou " hard » close). ar128cwgc•-(—

Les éléments en italiques sont les publications approuvées en 2018 mais publiées sur 2019.

TABLEAU 11.

10

Instruction DOC-2011-21 :

Procédure d"agrément, établissement d"un DICI et d"un prospectus et information périodique des fonds d"épargne salarialeMise à jour afin de prendre en compte les impacts du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Modifications dans le cadre de la modernisation

du dispositif français de gestion du risque de liquidité relatives à : la mise en place des préavis de souscription et/ou de rachat ; - le remboursement " en nature » (" in kind ») ; et la fermeture des souscriptions, de façon partielle ou totale (" soft » ou " hard » close).

Instruction DOC-2011-22 :

Procédures d"agrément, établissement d"un DICI et d"un règlement et information périodique des fonds de capital investissementMise à jour afin de prendre en compte les impacts du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Instruction DOC-2011-23 :

Procédures d"agrément, établissement d"un DICI et/ ou d"un prospectus et information périodique des OPCI et organismes professionnels de placement collectif immobilierMise à jour afin de prendre en compte les impacts du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Instruction DOC-2012-01 :

Organisation de l"activité de gestion de placements collectifs et du service d"investissement de gestion de portefeuille pour le compte de tiers en matière

de gestion des risquesMise à jour de façon à proposer une méthodologie plus simple et lisible quant à l"appréciation des contrats financiers et des titres financiers comportant un contrat financier en tant que " simples » ou " complexes »

en matière de règles d"organisation des société de gestion de portefeuille. Mise à jour visant à prendre en compte les impacts des travaux de transposition de la directive MIF 2 et les travaux de séparation du régime juridique des sociétés de gestion de portefeuille de celui des entreprises d'investissement.

Instruction DOC-2012-06 :

Modalités de déclaration, de modifications, établissement d"un prospectus et informations périodiques des fonds professionnels spécialisés et des fonds professionnels de capital investissementMise à jour afin de prendre en compte les impacts du règlement (UE) 2016/1011 du Parlement européen et du Conseil.

Instruction DOC-2013-07 :

Exigences en matière de compétence professionnelle des conseillers en investissements financiers, d"actualisationquotesdbs_dbs32.pdfusesText_38

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